【案情简介】

2023年4月至2023年5月，许昌市审计局投资科开展了某行政执法机关主任任中经济责任审计。审计发现，该行政执法机关在行政执法案卷中，存在执法文书日期互相矛盾、未及时归档等问题。审计组调取了近三年的行政执法案卷，对该事件开展了深入调查。

【调查与处理】

经调查，某行政执法机关出具的行政执法文书日期互相矛盾，逻辑不清。

某行政执法机关2022年《案件处理意见报告》显示7月13日进行案件来源登记，7月14日执法人员对相关人员进行问询。而《案件来源登记表》登记日期为7月15日，《询问笔录》询问日期为7月15日。行政执法文书日期互相矛盾。某行政执法机关2023年《案件处理意见报告》显示2月15日收到《举报线索转办单》，而《举报线索转办单》日期为2月16日。《行政处罚结案报告》显示：“2023年2月20日上午10时，山东省枣庄市公安局山亭分局公安干警来到我办，要求我办配合拘捕鲁某壮，截止2022年2月17日，鲁某壮等人均羁押于山东省枣庄市看守所”。行政执法文书日期互相矛盾，逻辑不清。

经调查，某行政执法机关的行政执法案件办结后相关资料未立卷归档。

某行政执法机关2022年8月5日办结行政执法案件，截至2023年4月，行政执法文书、证据等相关资料均未立卷归档。

审计指出问题后，该行政执法机关一是组织人员重新梳理办案卷宗文书，总结经验教训，严格审核程序，确保卷宗文书严谨可靠；二是制定《行政执法权责清单》《行政执法服务指南》《重大执法决定法制审核办法（试行）》等五项制度，明确执法程序各流程；三是完成对所有办结案件案卷的整理排查和立卷归档工作；四是明确要求办案人员按照《河南省行政执法案卷立卷规范》要求，自案件办理完毕之日起20个工作日内完成立卷归档，并指定专人对执法案件案卷归档进行审核，确保每个执法案件都在规定的时间节点内完成立卷归档。

【法律分析】

该行政执法机关的行为不符合《河南省行政执法案卷立卷规范》（豫法政办〔2017〕9号）的有关规定，本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整理归档形成的卷宗材料。

根据《河南省行政执法案卷立卷规范》第四条的规定，行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性负责。

根据《河南省行政执法案卷立卷规范》第三条的规定，各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。第八条的规定，行政执法机关按照一般程序实施行政处罚的，应当自案件办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政处罚文书、证据及其他相关材料立卷归档:（一）行政处罚决定书；（二）行政处罚文书送达回证；（三）举报（投诉）案件登记表；（四）行政处罚案件立案审批表；（五）询问笔录；（六）现场检查（勘验）笔录；（七）相关证据（书证、物证、视听资料、电子数据的文字说明或者截图、证人证言等）；（八）责令（限期）改正通知书；（九）整改情况材料；......（三十七）其他文书、证据等材料。

【典型意义】

河南省法治政府建设领导小组办公室制定的《河南省行政执法案卷立卷规范》，对规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理具有重要意义。

近年来，许昌市行政执法机关执法水平不断提高，行政执法行为也逐步得以规范，但是还存在部分行政执法机关对行政执法案卷立卷不够重视，立卷不规范的问题。因此，许昌市法治政府建设领导小组办公室应重视行政执法案卷立卷工作，对各行政执法机关的行政执法案件立卷行为进行指导，各行政执法机关应积极了解学习相关规定，有效规范行政执法案卷立卷行为，进一步规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理。